2023年RMI 非冲突矿产DAP审核报告

2024年负责任矿物供应链尽职调查报告

南方钽铌申述机制

尽职调查计划和风险评估程序

南方钽铌供应链政策

社会责任

2024年负责任矿物供应链尽职调查报告

2024年负责任矿物供应链尽职调查报告

 

  1. 公司简介(信息）：

长沙南方钽铌有限责任公司成立于 2000年，公司 CID 号码是 CD000211,公司主要从事钽铌制品的加工和销售。工厂位于湖南省长沙县黄兴镇打卦岭村，主要从钽铌氧化物或者边角料开始加工，公司不直接采购矿产加工。公司经过20年左右的不断积累与发展， 再生产规模和技术开发方面已经处于领先地位。我们一直致力于以优质的钽铌全系列产品，服务于世界上最著名的消费电子厂家，并通过持续的创造力，满足一线消费者日新月异的多样化需求。南方钽铌不忘初心，在给我们客户提供满意产品的同时， 从来没有忘记我们应承担的社会责任，南方钽铌严格遵守我国相关的法律法规和国际规则。

 

  1. RMAP 评估总结（所有来源）

作为一个负责任的公司，南方钽铌一直积极支持并参加 RMAP(负责任矿产保证流程) 每年的审核，到 2024年为止，南方钽铌已经连续5次接受了由 RMI 委托的独立第三方RMAP 审核以及1次DAP 审核，并顺利通过了 2020-2023 年年度审核,评估有效期为两年,评估期自 2020年07月 02 日 起至 2023 年 04 月 07日止，评估由独立第三方执行。公司 2025-2027年度 RMAP 审核评估定于 2025年 ，评估总结报告将载于 www.csnftn.cn

 

  1. 公司负责任矿产供应链政策（所有来源）

南方钽铌一直严格遵守并完全遵从 OECD 关于来自受冲突影响和高风险区域的矿物的负责任供应链尽职调查指南，按照指南和要求，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及／或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵 犯人权行为的冲突矿物，南方钽铌制定了自己的负责任矿产供应链政策。该政策载于南方钽铌网站：www.csnftn.cn，根据 OECD 的指导方针，对不同国家和地区来的原料，我们依据不同的风险级别，制定了管理方法，确保我们遵从 OECD 指南五步框架的要求。为此， 南方钽铌 成立了一个特殊的管理团队，该团队由总经理领导，团队成员包括公司所有高管， 采购部负责人、质量部负责人和厂长。

 

  1. 公司管理体系：

南方钽铌对供应链有非常严格的管理体系，制定一系列完整的供应链控制体系，通过以下措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲和不明原料进入 南方钽铌的供应链，防止矿物的开采和贸易成为冲突，人权侵犯和不安全的来

源。2024 年 11月，我们再次审查并修订了所有的内部控制程序和文件， 南方钽铌严恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：

    1. 南方钽铌总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
    2. 南方钽铌已任命尽职调查计划经理协调相关部门（包括采购部、质量部、生产安全部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
    3. 南方钽铌 按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

 

  1. 内部控制体系
    1. 南方钽铌已更新其尽职调查管理系统，使其与 OECD 指南和 RMAP 保持一致。
    2. 南方钽铌已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。
    3. 公开、透明的采购政策
      1. 南方钽铌 的原材料采购声明已载于南方钽铌公共网站，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。
      2. 南方钽铌向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系》和《关于采购钽原材料的管理规定》。使每位员工都知晓并按照执行。
    4. 原材料采购的控制程序

南方钽铌 制定并通过执行《供应商管理流程》、《采购合同管理流程》、《钽原材料采购验收及出入库管理流程》、《钽中间产品、成品验证及出入库管理流程》、《标识和可追溯性管理流程》、《钽物料平衡核算管理流程》、

《公司内部废钽料的回收和使用管理流程》及《采购文件管理流程》等八个过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入 南方钽铌的供应链。

    1. 可追溯的原料追踪流程

通过实施《标识和可追溯性管理流程》，保障所有钽原料在被使用过程中的追溯与控制。

    1. 采用符合国际准则的原料运输控制体系及检测方法

南方钽铌严格遵守包含 7 类物质在内的危害物质运输的规定，同时，建立并实施了

《放射物质的检测方法》和《关于放射性物质的管理办法》。

    1. 采购和回收使用废钽料，节约资源

南方钽铌注重资源的回收和再利用，我们制定并执行了《公司内部废钽料的回收及使用管理流程》，采购和回收使用废钽铌料，做到资源的充分利用。

  

 

5.8对供应商进行尽职调查并保持持  按照OECD 指南和负责任矿物倡议的审核要求，南方钽铌每年对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。如果我们发现任何不符合项，我们将要求其整改，整改后， 如还不能满足要求的，我们将立即停止从该公司采购并退回所购的不符合的原料， 至少两年内不能列入我们的合格供应商。

5.9广泛的大众传播渠道

      1. 南方钽铌 通过对上游原料供应商的尽职调查，向所有供应商宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、 RMAP 评估标准、透明度和负责任供应链的要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不经营任何“冲突原料”和来历不明的原料。有关‘非冲突’的特别条款在我们与所有供应商的合同中都有规定，所有供应商都承诺所供原料为“非冲突原料”。
      2. 南方钽铌积极参加由国际组织，如 OECD、TIC 等组织主办的国际的会议，而且经常与下游客户讨论，共同学习了解“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMI 审核标准和负责任钽供应链透明度要求。

5.10 在保持与下游客户沟通的同时，按 RBA 的要求，南方钽铌向下游客户提供 CMRT, 以确保供应链的尽职调查， 对上游给我们供应中间产品的 RMAP 评估合规冶炼厂，我们也要求他们提供 CMRT。

5.11 通过网络、期刊杂志向社会公众宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、负责任商业联盟关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。

5.12 建立投诉通道， 南方钽铌 向社会开通了投诉通道，包括电话号码、负责人，旨在愿意接受社会各界的监督。

5.13 在必要的情况下，南方钽铌通常愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。

5.14 多种方式培训员工

南方钽铌通过集中培训、内部报纸刊登、OA 宣传、展板宣传等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。

5.15积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的公司形象

公司始终把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，保证合法、道德经营前提下，通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能减排和社会公益等活动，全面履行社会责任并每年向社会公众公布社会责任报告。

 

 

  1. 风险识别
    1. 公司设计了一套了解你的交易方 (KYC) 表格，包括关于供应商法律地位和身份信 息、供应商分析和潜在风险， 并收集了相关的支持文件。 我们所有的供应商都完成并返回了表格。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了提供的信息和联合国制裁名单。只要在 KYC 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将要求他们改进。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。
    2. 对每一笔交易，南方钽铌要求供应商提供原产地信息和整套追溯单据，包括合法运输路线和直接供应商名称和地址。

 

 

 

  1. 风险评估及风险降低

根据以上风险识别方法，南方钽铌未发现供应商采购来自“高风险地区”的原料。

 

除此之外，南方钽铌要求所有的供应商提供下列文件/ 信息，这些信息涉及每一笔交易。

  1. 供应商的尽职调查计划，包括 KYC 调查表、公司注册登记证或公司营业执照、税务登记证。
  2. 密切关注当地公司的运营/国家背景有关的治理信息。
  3. 收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。

 

 

 

 

长沙南方钽铌有限责任公司

2024 年12月 03日