2023年RMI 非冲突矿产DAP审核报告

2024年负责任矿物供应链尽职调查报告

南方钽铌申述机制

尽职调查计划和风险评估程序

南方钽铌供应链政策

社会责任

尽职调查计划和风险评估程序

 

根据我们的冲突矿产方针，我们严格遵守经合组织指导方针来来采购原料。依照经合组织的指导和联合国安理会有关决议，我们已在钽原料来源地的所有业务往来采取以下措施。

 

 

建立强大的企业管理系统

 

公司对供应链有非常严格的管理体系，制定一系列完整的供应链管理体系，通过以下

措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原   料进入供应链，防止矿物的开采和贸易成为冲突，人权侵犯和不安全的来源。2018

年 11月，我们再次审查并修订了所有的内部控制程序和文件，严格恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：

南方钽铌总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

公司已任命尽职生产厂长协调相关部门（包括采购部、仓管部等相关职能部门及生  产单位）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信

号和潜在风险。

南方钽铌按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

我们要求我们的供应商同样坚持遵守以经合组织指导的全部条款和联合国安理会的决议，绝 不购买冲突矿石来直接或者间接赞助冲突。

 

 

  1. 内部控制体系

---已更新其尽职调查管理系统，使其与 OECD 指南和 RMAP 保持一致。

---已向所有已确定供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。

---公开、透明的采购政策

南方钽铌的原材料采购声明已载于公司公共网站上，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系文件》，使每位员工都知晓   并按照执行。

---原材料采购的控制程序

公司制定并通过执行《供应商管理流程》、《采购合同管理流程》、《钽原材料采购验收 及出入库管理流程》、《标识和可追溯性管理流程》、《采购文件

管理流程》及《钽物料平衡核算管理流程》等六个过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原   料”和不明原料进入供应链。

 

 

---可追溯的原料追踪流程

通过实施《标识和可追溯性管理流程》，保障所有钽原料在被使用过程中的追溯与控制。

---采用符合国际准则的原料运输控制体系及管理办法，严格遵守包含 7 类物质在内的危害物质运输的规定，同时，建立并实施了《关于放射性物质的管理办法》。

---对供应商进行尽职调查并保持持续性

按照 OECD  指南和负责任矿物倡议的审核要求，公司每年对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方   资格的依据。南方钽铌绝不现金购买原料。

我们对所有的员工都贯彻OECD方针，确保每位员工都明白并且按照方针执行。如果有员工   不做相应的核实，我们会立刻暂停相关的采购合同。直到该员工核实并且证明矿石不会直接   或者间接资金支持冲突，才会继续执行此合同。否则，我们会取消此合同并且不再继续从此供应商购买。。

 

---广泛的大众传播渠道

公司通过对原料供应商的尽职调查，向所有供应商宣传“OECD 对受冲突影响地

区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMAP 评估标准、透明度和负责任供应链的要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不经营任何“冲突原料”和来   历不明的原料。有关“非冲突”的特别条款在我们与所有供应商的合同中都有规定，所有供   应商都承诺所供原料为“非冲突原料”。

---公司积极参加由国际组织，如 TIC、RMI 等组织主办的国际的会议或者培训， 了解和学习“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMI 审核标准和负责任钽供应链透明度要求。公司向下游客户提供 CMRT, 以确保供应链的尽职调查。

 

---通过网络向社会公众宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责

任的供应链的尽职调查指南”、负责任商业联盟关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负   责任矿物供应链透明度的要求。

 

---建立投诉通道，公司向社会开通了投诉通道，包括电话号码、负责人，旨在愿意接受   社会各界的监督。

---在必要的情况下，公司愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。

---培训员工

 

公司通过对包括高级管理层在内的企业员工进行培训，使他们充分了解“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。

 

 

---积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的公司形象

公司始终把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，保证合法、道德经营前提下，   通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能减排等活动，全面履行社会责任。

 

 

  1. 供应链风险识别程序

公司定期对供应商进行现场评审，包括关于供应商法律地位和身份信息、并收集了相关的支持文件。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了提供的信息和联合国制裁名单。只要在  现场评审中发现任何风险项目，公司将要求他们改进。在本报告期间，没有发现相关的示警信号。

---公司要求供应商签订不使用冲突矿产的承诺书，并在每笔交易前对供应商进行风险识别，公司承诺只从低风险的供应商采购原材料 。

 

 

  1. 风险评估及风险降低程序

--- 根据以上风险识别方法，对于确定为“高风险”的原料和供应链，我司将停止采购。

 

我们也有一个私密的 EMAIL 地址，每个人都可以向我们提供关于一些可能会暴露的突发事件的信息。service@csnftn.cn