尽职调查计划和风险评估程序
根据我们的冲突矿产方针，我们严格遵守经合组织指导方针来来采购原料。依照经合组织的指导和联合国安理会有关决议，我们已在钽原料来源地的所有业务往来采取以下措施。
建立强大的企业管理系统
公司对供应链有非常严格的管理体系，制定一系列完整的供应链管理体系，通过以下
措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原 料进入供应链，防止矿物的开采和贸易成为冲突，人权侵犯和不安全的来源。2018
年 11月，我们再次审查并修订了所有的内部控制程序和文件，严格恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
南方钽铌总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
公司已任命尽职生产厂长协调相关部门（包括采购部、仓管部等相关职能部门及生 产单位）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信
号和潜在风险。
南方钽铌按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
我们要求我们的供应商同样坚持遵守以经合组织指导的全部条款和联合国安理会的决议，绝 不购买冲突矿石来直接或者间接赞助冲突。
- 内部控制体系
---已更新其尽职调查管理系统，使其与 OECD 指南和 RMAP 保持一致。
---已向所有已确定供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。
---公开、透明的采购政策
南方钽铌的原材料采购声明已载于公司公共网站上，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系文件》，使每位员工都知晓 并按照执行。
---原材料采购的控制程序
公司制定并通过执行《供应商管理流程》、《采购合同管理流程》、《钽原材料采购验收 及出入库管理流程》、《标识和可追溯性管理流程》、《采购文件
管理流程》及《钽物料平衡核算管理流程》等六个过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原 料”和不明原料进入供应链。