为了使公司对采购钽原料的质量、来源实施有效控制，确保公司采购无冲突地区钽原料，所采购钽原料符合“无冲突冶炼厂计划”，符合EICC-GeSi审核要求，特根据《CFS计划审计规程(2013.11.21修订)》制定本规定。本管理规定适用于自购钽原料及来料加工钽原料。

　　1、钽原料：普通氧化钽、废旧金属钽(钽丝头、钽边角料、钽阳极块、废钽电容)等，以下简称“钽原料”。

　　2、采购钽铌原料必须符合EICC组织的要求，禁止采购冲突地区的原料。严格遵守EICC-GeSI钽供应链透明度加工商审核要求，并支持iTSCi在刚果(金)及周边9个国家展开的钽原料可追溯性工作，对来自刚果(金)及周边9个国家的钽铌原料采购进行来源追溯以保证绝不采购来自冲突地区的原料。并在合同上标明“拒绝采购直接或间接源自刚果民主共和国及有冲突的钽原料，并提供相应文件证明。”

　　3、争议地区——刚果(金)及周边9个国家：安哥拉、蒲隆地、中非共和国、刚果民主共和国(DRC)、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达、赞比亚。

　　4、公司对冲突地区的钽原料采取严格禁止购买的原则，所采购的钽原料，供应商需如实提供可追溯性官方文件，可追溯性文件不齐全或不符的不予购买。对冲突地区周围的国家的钽原料更加严格的购买，从冲突地区周围国家购买钽原料提供的可追溯性文件严格审查。

　　5、我司对于刚果民主共和国及其周边九国争议地区原料采购的立场如下：

　　(1)不在刚果民主共和国及其周边九国冲突地区投资开采任何含钽原料;

　　(2)不采购来自刚果民主共和国及其周边九国地区的不带有iTSCi体系标签的任何含钽原料;

　　6、培训：公司定期对采购人员、原料接收人员、新入职员工及其他相关人员进行培训，每年不少于4次，并做好记录。

　　7、钽原料采购及接受过程规定：

　　1)选择合格供应商，原则上优先从原有合作的供应商中进行采购，对新的供应商，应先确认其符合资格后方可建立合作关系。

　　2)原料合法性确认，合同签订前，需确认供应商提供的钽原料是否符合EICC-GeSi要求。

　　3)钽原料购进及验收。钽原料购进后，及时办理验收及入库，经营部负责对钽原料编号登记、办理入库手续并负责收集、管理原料供应链追溯资料(如：检测报告等)和运输单据。质量技术部对钽原料进行验收，分析室出具验收结果报告单。

　　8、原料使用。生产使用部门根据验收情况向仓库领取钽原料，仓库出具钽原料领用单并做好记录登记。

　　9、本管理制度自发布之日起开始执行。

　　长沙南方钽铌有限责任公司

　　2014年01月02日